Vad är en sofistikerad investerare?

En sofistikerad investerare är en investerare som är medveten om de risker som är förknippade med investeringar i kapitalmarknader och som har tillräckliga resurser att ta dessa risker utan att utsätta sig för alltför stora finansiella konsekvenser. Sofistikerade investerare kan kategoriseras som sådana förutsatt att de uppfyller identifikationskriterierna som anges nedan. 

För att Pepins ska kunna göra en bedömning så krävs även underlag som kan styrka de kriterium som anges. 

Juridiska personer som uppfyller minst ett av följande:

• Eget kapital på minst 100 000 EUR
• Nettoomsättning på minst 2 000 000 EUR
• Balansomslutning på minst 1 000 000 EUR

Fysiska personer som uppfyller minst två av följande:

• Personlig bruttoinkomst är på minst 60 000 EUR per beskattningsår, eller en portfölj med finansiella instrument - definierad som inbegripande medel på konto och finansiella tillgångar - som överstiger 100 000 EUR. 
• Du arbetar, eller har arbetat minst ett (1) år, inom finanssektorn i en befattning som kräver kunskap om transaktionerna eller tjänsterna i fråga, eller har haft en verkställande befattning under minst 12 månader i en juridisk person som avses i punkt 1 nedan. Dokument: Anställningsavtal eller dylikt.
• Du har på kapitalmarknaden utfört i genomsnitt minst tio transaktioner av betydande storlek per kvartal under de föregående fyra kvartalen. Dokument: Transaktionshistorik, aktiekapital mm.